Annika Vetter

• Beratungsprojekte zum EU-AML-Paket, einschließlich GAP-Analyse zur Identifikation regulatorischer Lücken und Ableitung konkreter Maßnahmen • Beratungsprojekte zur Anpassung und Analyse der Compliance- und Geldwäsche-Funktion an interne und regulatorische Anforderungen sowie Bewertung regulatorischer Verpflichtungen von Gesellschaften • Qualitätssicherungen und Jahresabschlussprüfungen zur Prävention von Geldwäsche und strafbaren Handlungen

• Ist-Aufnahme der bestehenden Compliance- und Geldwäsche-Prozesse, Analyse von Optimierungspotentialen und Implementierung der Prozessverbesserungen • Aufbau und Implementierung eines Hinweisgebersystems sowie der zugehörigen Prüf- und Nachfolgeprozesse • Planung und Durchführung von Kapitalmarkt-Compliance-Tätigkeiten, u. a. interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten und Erstellung von Gefährdungsanalysen, Kontrollplänen und -maßnahmen sowie Jahresberichterstattung

• Beratung zur Erstellung des Chancen- und Risikoberichts als Teil der jährlichen und halbjährlichen Finanzberichterstattung • (Schwerpunkt-)Prüfung der MaRisk-Compliance-Funktion von Banken • Prüfung des Meldewesens von Banken und Finanzdienstleistern (insb. Offenlegung, Eigenmittel / RWA und Liquiditätskennzahlen) • Prüfung von SEPA- und kartengebundenem Zahlungsverkehr von Banken und Finanzdienstleistern

• Unterstützung bei der Entwicklung eines Lösungsansatzes in Bezug auf Fraud Prevention • Vorbereitung der Inhalte einschließlich der Erstellung von Präsentationen im Rahmen eines regelmäßigen fachlichen Austauschs, wie z.B. Anti-Money-Laundering (AML)

• Rekrutierung von Fachkräfte im Bereich IT, Engineering und Finance • Active Sourcing im Bereich IT, Engineering und Finance • Erstellung von Arbeitszeugnissen • Formulierung und Schaltung von Stellenanzeigen • Durchsicht von Bewerbungsunterlagen • Führung von Telefoninterviews und Vorgesprächen • Administrative Tätigkeiten

• Bearbeitung von Wertpapierprospekten für die Emission von Aktien und Anleihen • Erarbeitung von juristischen Argumentationen und Stellungnahmen zu diversen zivil-, gesellschafts-, aufsichts- und kapitalmarktrechtlichen Fragestellungen • Erfahrung im WpHG sowie weitere einschlägige Gesetze

• Erstellung und Einreichung diverser Wertpapierprospekte, Überkreuzchecklisten und Antwortschreiben an die BaFin im Rahmen von Prospektbilligungsverfahren, Beschlüssen zum Aufschub von Ad-hoc-Publizität, Entwurfs einen Zeichnungsscheins, Squeeze-out in englischer Sprache, Kapitalerhöhungsdokumentation, Angebotes zur Begleitung eines Börsenganges • Recherchen zu diversen zivil-, gesellschafts-, aufsichts- und kapitalmarktrechtlichen Fragen

• Rechnungsprüfung und -erstellung • Erfassung von Auftragsdaten und Artikel im Fakturierungsprogramm • Ausweisung der anzusetzenden Umsatzsteuer, Rechnungsdokumente kontieren und buchen • Nachkalkulationen erfassen und buchen • Zahlungseingänge überprüfen und Mahnungen erstellen bei Zahlungsverzug • Diverse Rechnungen erfassen und buchen (u.a. Personalkosten der Kindergärten, Inventarverkäufe, Abrechnungen von Bewirtungskarten)

• Angebotserstellung • Bearbeitung der Aufträge von der Bestellung bis zur Fakturierung • Erfassung der Aufträge in SAP • Terminkoordination der Lieferungen • Abwicklung von Zollformalitäten • Reklamationsabwicklung • Dokumentenverwaltung • Korrespondenz und Kundenkontakt

Master Thesis: Die Etablierung eines integrierten Compliance Reportings als zentrales Element einer management-gerechten Compliance-Funktion – dargestellt am Beispiel von Banken und Finanzdienstleistern

Bachelor Thesis: Die Besonderheiten eines Compliance-Management-Systems zur Berücksichtigung der Pflichten nach dem Geldwäschegesetz

Unternehmensbezogener Teil: Durchlaufen der Fachabteilungen Vertrieb, Finanzbuchhaltung, Human Ressource, Lagerlogistik, Qualitätsmanagement und Einkauf. Schulischer Teil: Erfolgreicher Abschluss als staatlich geprüfte Industriekauffrau am Eugen-Schmalenbach-Berufskolleg in Halver.