Gio Kevanishvili

Domains: Trade Surveillance, Market Abuse, MADII/MAR COMPLIANCE, MAD Monitoring, MAR Monitoring, Name Screening, SAM, Insiderhandel, Insider Trading, Insider Dealing, MAD/MAR, MIFIDII/MIFIR, KYC,CDD, Anti-Money-Laundering(AML), Marktdaten, Data Mapping, Geldwäsche, GDPR, Adverse Media Investigations, Tax Evasion, Tax Avoidance, Know Your Client, Know Your Trader, Fraud, Online Banking, Mobile Banking, Fraud Web Analytics, Trader Profiling, Capital Markets Compliance (CMC), Kapitalmarkt-Compliance.

Als Teil der Financial Crime Compliance Governance and Controls bestand meine Rolle darin, sicherzustellen, dass Schlüsselkontrollen (wie z.B. Transaktionsprüfung, Transaktionsüberwachung, Namensprüfung usw.) tatsächlich von der 2. LoD der Bank - so wie sie beschrieben in der KYC-Richtlinie und dem internen Kontrollrahmenwaren - implementiert und ausgeführt wurden.

- Business Development, indem ich potenziellen Kunden und Interessenten helfe, die Unternehmenslösung und -prozesse zu verstehen und ihre Bedürfnisse und Probleme zu identifizieren - Fachliche Beratung zum Produkt-, technischen und AML-Know-how im Bezug mit verschiedene Kundenumgebungen an, z. Kartierung von Geldwäsche Red Flags mit den Erkennungsalgorithmen usw. - Strukturieren, verwalten und führen von Client-Integrationsprojekte, GO-LIVE Betreueng. - Beitrag zum Aufbau des Solution Engineering-Teams

- Identifizierung relevanter Warnsignale für Geldwäsche. - Zusammenfassen dieser roten Fahnen zu höheren Gruppen/Familien, sogenannten Risikothemen - Zuordnung dieser Risikothemen nach Maß der Anwendbarkeit auf die Produkte und Dienstleistungen der Bank an über 20 Standorten, über 5 Geschäftsbereichen und über 50 Quellsystemen. - Zuordnung dieser Risikothemen auch zu Transaktionsüberwachungs- und Screening-Tools (z. B. SMARAGD, MANTAS, PRIME, TFI, AMS) sowie Warnszenarien

Im Projekt Digitalisierung Compliance meine Aufgaben waren wie folgt: - Auswirkungs- und Risikoanalyse für die Marktmissbrauchsverordnung und Umsetzung des Trade Surveillance Tools zur Erfüllung der MAR-Anforderungen (Art. 16 Abs. 2 MAR) in einer Projektleiterrolle - Geschäftsanalyse, Anforderungsmanagement, Problemverfolgung, System- und UAT-Tests des Tools - Order Lifecycle Analyse. Identifizierung und Beschreibung verschiedener komplexer Szenarien wie Plain Vanilla, Split and Merge Order Lifecycles.

Ich diesem Projekt berichte direkt dem Head of Financial Security mit folgenden Hauptaufgaben: - Projekteinrichtung, Erfassung von Geschäftsanforderungen, Lückenanalyse, Test und Optimierung für Marktmissbrauchs-Sanierungsprojekt für "Sell-Side" -Kontoführungsaktivitäten. - Verbesserung der Transaktionsüberwachung bei der Bearbeitung von Warnmeldungen und Verfassen spezifischer Arbeitsanweisungen / Best Practices für die Untersuchung von Warnmeldungen im Actimize SAM Tool (Geldwäsche)

- Projektleitung für die On-Boarding-Substream Implementierung mit SAP Fiori / SAP CRM - Geschäftsanalyse für die Implementierung des KYC Review-Projekts unter Einbeziehung von SAP Fiori - Workshop-Moderation zwischen Business und IT - Anforderungserhebung vom Business: Relationship Manager, Account-Administratoren, Client Lifecycle Management, Middle Office, Key Account Manager, lokale Compliance- und Group Compliance-Teams. - User Acceptance Testing - Prozessanalyse

- Impactanalyse/Gap-Analyse nach MAR (Market Abuse Regulation) - Transaktionsüberwachung nach MAR / Doppelkunden Transaktionsanalyse / STORs (Verdachtsmeldungen) für BaFin - Erstellen von Testfälle & Testing - Erstellen von Fachkonzepte/Leitfaden/Präsentationen - Schulung - MAR Szenarien & Best Practices - Beratung bzgl. ESMA Benchmark Regulation - Beratung bzgl. MiFiDII/MiFiR relevante Themen wie z.B. Kostentransparenz, etc. - Review/Bearbeitung von Process Control Fact Sheets nach IKS

- Business Analyse Anti Money Laundering (AML) / Know Your Customer (KYC) / Customer Due Diligence (CDD), Counter Terrorist Financing (CTF), Name Screening - GDPR/DSGVO Impact Assessments für Data Sharing - Schulungen von Users, Moderation von Workshops, Konfliktmanagement, Stakeholder-Management, Management Reporting - Testkonzept und Testfälle für das Name Screening Tool - Workshops mit Fachbereich (inkl. Tool Training) - Berechtigungen und Berechtigungskonzept

- Vorstudie und Datenanalyse für Adverse Media News (e.g. Leak, etc.) - Projekt-Koordination - Stakeholder Management / Management Reporting

- Feasibility / Impactanalyse MADII/MAR - Analyse und Definition von Anforderungen - Testkonzpet Definierung und Testfall erstellung - Schulungen / Masterclasss für die Compliance Mitarbeitern

- Projektplannung & Resourceplannung - Impactanalyse (Gefährdungsanalyse) für MADII/MAR Regulation. - Compliance IT Tool Beratung (Schwellenwerte, Asset Klassen, Detection Levels, etc.) - Business Requirements Document - Test Concept and Testing Cases - Schulung von Compliance Officers & Analysten

Ethical and Professional Standards and Quantitative Analysis Economics Financial Reporting and Analysis Corporate Finance and Portfolio Management Equity and Fixed Income Derivatives and Alternative Investments

Risk Controlling, International Finance, Behavioral Finance, Corporate Finance.