Basic

Thomas Piontek

Partner, Head of Compliance Germany & MLRO, Arab Banking Corporation

Frankfurt am Main, Germany

Skills

Client Verification Financial Institutions & Sovereigns
Compliance (mehr als 10 Jahre Erfahrung)
AML
Embargo
Fraud
Sanctions
Seminare
Vorträge
Projektmanagement
Regulatory Consulting
Gremienarbeit
Reputational Risk
Compliance Risk Management
Beratung
Projekt

Timeline

Professional experience for Thomas Piontek

  • Current , since Nov 2020

    Head of Compliance Germany & MLRO

    Arab Banking Corporation

  • Current , since Jun 2018

    Managing Partner

    Piontek Advisory

  • 3 years and 11 months, Jul 2014 - May 2018

    Senior Regulatory Advisor Financial Institutions & Sovereigns

    Commerzbank AG

  • 4 years and 10 months, Sep 2009 - Jun 2014

    Abteilungsleiter Financial Institutions Regulatory Services

    Commerzbank

    Client Take-on; Sanctions, Embargo, KYC, AML, CTF, Reputational Risk, MiFID, FATCA, Trainings, Seminars for Financial Institutions & Sovereigns, Speaker on International Conferences

  • 3 years and 8 months, Jan 2006 - Aug 2009

    Spezialist Compliance Financial Institutions & Sovereigns

    Commerzbank AG

    Beratung des Bereichsmanagements zur Umsetzung der Complianceregularien (inkl. Sanktionen) sowie zur Einhaltung internationaler aufsichtsrechtlicher Anforderungen für das Kundensegment Financial Institutions & Sovereigns (global)

  • 3 years and 3 months, Oct 2002 - Dec 2005

    Spezialist Konzern-Grundsatz Geldwäsche

    Commerzbank AG

    Zuständigkeit: Geldwäscheprävention für den Konzern, Richtlinien und Konzerngrundsatz, Leitung von Geldwäscheprojekten und Vertreter des Zentralen Stabes Compliance Sicherheit in Projekt-Lenkungsausschüssen

  • 2 years and 3 months, Jul 2000 - Sep 2002

    Head of Organisation Foreign Unita

    Commerzbank AG

    verantwortlich für aufbau- und ablauforganisatorische Projekte/ Assessments sowie das Konzernanweisungswesen für die operativen ausländischen Einheiten Konzern-Teilprojektleiter EURO-Umstellung Ausland

  • 8 months, Nov 1999 - Jun 2000

    Operational Risk Manager Treasury

    Commerzbank AG

    Stab des Geschäftsfeldleiters Management operationaler Risiken für das Treasury des Konzerns sowie den Sorten- und Edelmetallhandel

  • 1 year and 4 months, Jul 1998 - Oct 1999

    Spezialist Rechnungswesen Auslandsfilialen

    Commerzbank AG

    Rechnungslegung der Auslandsfilialen (Bilanz und P&L) nach HGB und IAS Projekte: Einführung IAS und US-GAAP für die ausländischen operativen Einheiten

  • 3 years and 11 months, Aug 1994 - Jun 1998

    Revisor In- und Ausland

    Commerzbank AG

    Revisor (Generalist) im inländischen Filiageschäft und internationalem Finanzgeschäft Sonderprüfungen (Betrug, Unterschlagung etc)

  • 4 years and 4 months, Apr 1990 - Jul 1994

    Innenleiter

    Commerzbank AG

    Innenleitung Filialen Düsseldorf- Golzheim und Düsseldorf-Brehmplatz

  • 2 years and 3 months, Jan 1988 - Mar 1990

    Assistent des Leiters der Wertpapierabteilung

    Commerzbank AG

Educational background for Thomas Piontek

  • 1992 - 1995

    Betriebswirtschaft

    SGD

    Abendstudium BWL

  • 2 years and 6 months, Aug 1985 - Jan 1988

    Bankkaufmann

    Commerzbank AG Düsseldorf

Languages

  • German

    First language

  • English

    Fluent

  • French

    Basic

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