Claudia Jasmin Regina Bodenstein LL.M.
Angestellt, Senior Referent, KfW Bankengruppe
Frankfurt am Main, Deutschland
Über mich
Ich bin Juristin, Unternehmensberaterin und Compliance Managerin. Wirtschaft, Recht & Politik miteinander zu verbinden macht mir unheimlich viel Spaß! Ich kombiniere meine Berufserfahrung aus der Wirtschaft und Politik mit meinem Know-How aus dem Bereich Legal & Compliance. Während meiner Tätigkeit in der Wirtschaftsprüfung habe ich operativ und organisatorisch eine Vielzahl spannender Dax-Mandate aus den Fachbereichen Risk Advisory, Forensik, Audit & Assurance sowie Compliance & Corporate Security betreut und verfüge daher über ein großes Wissensportfolio aus verschiedenen Industriezweigen insbesondere im Finanz- und Automobilsektor. Bei meiner derzeitigen Tätigkeit als Compliance Managerin kann ich mein Wissen aus meiner Zeit als Unternehmensberaterin hervorragend einsetzen. Daneben befasse ich mich als freier Autor und Redner im Rahmen meiner Veröffentlichungen und Vorträge verstärkt mit den Themen Risikomanagement, Unternehmensrecht, Nachhaltigkeit und Finanzkriminalität.
Werdegang
Berufserfahrung von Claudia Jasmin Regina Bodenstein LL.M.
-Harmonisierung & Professionalisierung der Kontrollaktivitäten im Bereich Compliance durch Zusammenfassung bestehender Kontrollverfahren sowie methodisch-struktureller Weiterentwicklung mittels digitaler & automatisierter Lösungen -Compliance Konformität der Themengebiete Datenschutz, Geldwäsche, Finanzsanktionen, Wertpapier-Compliance & strafbare Handlungen -Überprüfung aufsichtsrechtlicher Sachverhalte nach MaRisk, MaComp, KWG, GwG, WpHG, BAIT und EU-DSGVO -IFRS Rechnungslegung -Implementierung des LkSG
Bis heute 2 Jahre und 1 Monat, seit Apr. 2022
AML/AFC Compliance Manager
SolarisBank AG
Geldwäsche- und Betrugsprävention | Beratung der Fachbereiche in Bezug auf neue und bestehende Produkte und Prozesse | Evaluierung und Aufschaltung neuer Kooperationspartner | Strategische Compliancethemen | Ausführung von Kontroll- und Überwachungshandlungen | Durchführung von Schulungen | Anleitung und fachliche Begleitung der Mitarbeiter und Kooperationspartner
FSI Audit & Assurance Jahresabschlussprüfung | Revision | Umsetzung von internationalen Standards & regulatorischen Anforderungen | Finanzdienstleistungsbranche | Banking & Securities | Leasing & Factoring | Investment Management | Crossfunktionale Zusammenarbeit für Prüfungen und interne Revision in den Bereichen Accounting, Credit, Valuation, Regulatory Risk, Risk Compliance, Control Compliance, Securitisation & IT
2 Jahre und 7 Monate, Juni 2018 - Dez. 2020
Senior Consultant | ISMS ISO 27001 Lead Implementer & Lead Auditor
DeloitteRisk Advisory, Regulatory Risk, Financial Services Industry, Capital Markets, Banking & Securities, Anti-Financial Crime, Anti-Money Laundering & Counter Terrorist Financing, Governance; Wirtschaftsstrafrecht, Kapitalmarktrecht, Compliance (Bankenaufsicht und -regulierung): Basel I-III, MiFiD I-II, SolvV, FATF, 4. EU-GwR-UG, EU-DSGVO; Wirtschafts- und Unternehmensrecht (Brexit)
Risk Advisory, Regulatory Risk, Financial Services Industry, Capital Markets, Banking & Securities, Anti-Financial Crime, Anti-Money Laundering & Counter Terrorist Financing, Governance; Wirtschaftsstrafrecht, Kapitalmarktrecht, Compliance (Bankenaufsicht und -regulierung): Basel I-III, MiFiD I-II, SolvV, FATF, 4. EU-GwR-UG, EU-DSGVO
Tommy Hilfiger + Calvin Klein Legal Department Allgemeines Zivilrecht | Datenschutzrecht | Arbeitsrecht | Gewerbliches Mietrecht | Gewerblicher Rechtsschutz insb. -Servicevertragsrecht (Data-Fact Sheets, One-Page-Templates gem. Versicherungsvorgaben) -Hotelrahmen- & Künstlerverträge -Dt./engl. bilinguales Vertragswerk insb. Vertraulichkeitsvereinbarungen, Lieferantenerklärungen, Präferenzursprungseigenschaften, Agreements (Buying, Intercompany Service, Forwarding, Brokerage, Data Localization Law
1 Jahr und 7 Monate, Nov. 2013 - Mai 2015
Juristin
Buse Heberer Fromm
Practicegroup Arbeitsrecht -Kündigungsschutzrecht und Schadensrecht -Haftungs- und Gewährleistungsprüfung beim Unternehmenskauf -Erbrechtliches Abfindungsrecht -Gesellschafterauseinandersetzung -Reisekostenrecht
Internationale Prozessführung und Schiedgerichtsbarkeit Dt./ital. Stellungnahmen & rechtsvergleichende Anmerkungen über die in den europäischen Prozessrechten vorgesehenen Hilfeverfahren "European Procedures in Aid of U.S. Litigation" einschließl. Ausarbeitungen über internationale Abkommen (Zustellung von Unterlagen für im Ausland anhängige Verfahren, Vorschriften für die Anerkennung & Vollziehung ausländischer (Schieds-) Urteile, einstweilige Verfahren sowie Beweisaufnahmen mit internationalem Bezug
Arbeits-, Presse-, Wettbewerbs-, Marken-, Urheber-, Online- & Domainrecht, Gewerblicher Rechtsschutz insb. -Redigieren im Hinblick auf juristische Aspekte von Zeitungs- & Zeitschriftenartikel -Erstellung & Überprüfung von (Medien-) Kooperations-, Arbeits-, Dienstleistungs- & Auftragsdatenverarbeitungsverträgen -Stellungnahmen zu Presseratsbeschwerden nach der Beschwerdeordnung des Deutschen Presserats -Rechtliche Gutachten -Stellungnahme zum Kleinanlegerschutzgesetz -Behörden- & Anwaltsschriftsätze
3 Monate, Mai 2014 - Juli 2014
Juristin
Bundespolizei
Zentrales Justiziariat der Bundespolizei Deutschland -Verwaltungsrechtsverfahren sowie arbeitsgerichtliche Verfahren -Unterricht im Rahmen der Ausbildung der Polizeivollzugsbeamten für den gehobenen Polizeivollzugsdienst an der Fachhochschule des Bundes für öffentliche Verwaltung, Fachbereich Bundespolizei -Rechtsgutachten zur Problematik der Onlinedurchsuchung -Hospitation bei der Bundespolizeiinspektion Flughafen Hamburg
3 Monate, Feb. 2014 - Apr. 2014
Juristin
Staatsanwaltschaft Köln
Abteilung: Intensivtäter
5 Monate, Sep. 2013 - Jan. 2014
Juristin
Landgericht Köln
Amtsgericht Köln, Abteilung: Mietrecht & Energielieferungsrecht
Zentrum für Europäische Integrationsforschung und Entwicklungsforschung sowie Lehrstuhl für Politische Wissenschaft (Prof. Dr. Kühnhardt) -Vorbereitung von Vorlesungs- und Veröffentlichungsmaterial im Rahmen der ZEI / ZEF - Schriftenreihe im Bereich Europäische Politik, EU-Afrika, EU-China, Geschichte und Neubegründung der Europäischen Union und Europäische Integration
Dezernat Politikferne Jugendliche | Projektmanagement -„Afrika-Austausch des Bundespräsidenten 2008 (Tansania / Uganda)“ und 2009 (Ghana/Nigeria) einschließlich Organisation des Programms -Auswertung des Festival / Sommercamps „Berlin 08“ und der Website „du-machst.de“ im Rahmen des Aktionsprogramms für mehr Jugendbeteiligung des BMFSFJ, des DBJR und der BPB -Filmprojekt „Dial History“ zur Vermittlung der Geschichtsjubiläen 2009 an politikferne Jugendliche
3 Monate, Feb. 2008 - Apr. 2008
Praktikant
Magavern Magavern Grimm LLP (New York, USA)
Appellate Practice | Commercial Litigation | Health Care | Insurance Defense | Intellectual Property | Municipal Law | Probate | Real Estate | Tax Law | Trusts and Estates -US-Zivilprozessrecht insb. Berufungsverfahren im New York Court of Appeal, 4th Department, Appellate Division -Recherchen (USPTO, Berner Konvention, UK Copyright & Patent Act, Westlaw) -Familienrechtl. Vormundschaftsverfahren -Beratung bzgl. Satzungen & Steuerbefreiungen für NFPs -Hospitation am New York State Supreme Court
3 Monate, Feb. 2007 - Apr. 2007
Praktikant
Deutscher Bundestag, MdB-B
CDU/CSU Fraktion im Deutschen Bundestag -Ausarbeitung einer Stellungnahme der CDU / CSU-Fraktion zum Nationalen IntegrationsplanZusammenfassung der Konzepte der Länder Bayer, Hessen und NRW zum Thema Integrationspolitik -Auswertung aktueller Publikationen -Protokollführung -Im Anschluss Aufnahme in das Eliteförderungsprogramm des Deutschen Bundestages
3 Monate, Feb. 2006 - Apr. 2006
Praktikant
Europäisches Parlament
Abgeordnetenbüros (MdEP Kurt Lechner & Klaus-Heiner Lehne |EVP/ED Fraktion im Europäischen Parlament) -Rechtsvergleichende Vermerke zur Änderung der Verbraucherkreditrichtlinie & zur Verordnung über das auf außervertragliche Schuldverhältnisse anzuwendende Recht (Rom II) -Stellungnahmen zu Fragen i.R.d. Binnenmarkt- und Verbraucherschutz- sowie des Rechtsausschusses -Teilnahme an Ausschusssitzungen, Fraktionsarbeitsgruppensitzungen, Plenarsitzungen und Gesprächen mit Vertretern der Interessengruppen
1 Jahr und 1 Monat, Juli 2003 - Juli 2004
Praktikant
Rechtsanwaltskanzlei Schulze (Düren / Moskau)
-Zivilrecht -Strafrecht
Redaktion -Filmproduktion WDR Lokalzeit (Recherche, Interviews, Ablauf von Innen- und Außendrehs) u.a. Reportage im ELDE-Haus in Köln -Serienproduktion Lindenstraße
Ausbildung von Claudia Jasmin Regina Bodenstein LL.M.
1 Monat, Nov. 2019 - Nov. 2019
Information Security Management Systems
British Standard Institute
1 Monat, Nov. 2019 - Nov. 2019
Information Security Management Systems
British Standard Institute
1 Jahr und 5 Monate, Sep. 2018 - Jan. 2020
Wirtschaftsrecht
Rheinische Fachhochschule Köln
3 Monate, Mai 2014 - Juli 2014
Referendariat
Oberlandesgericht Schleswig
2 Jahre, Sep. 2013 - Aug. 2015
Referendariat
Oberlandesgericht Köln
6 Jahre und 7 Monate, Okt. 2004 - Apr. 2011
Rechtswissenschaften
Rheinische Friedrich-Wilhelms-Universität Bonn
Internationales & Europäisches Strafrecht und Strafprozessrecht, Kriminologie
1 Jahr und 1 Monat, Okt. 2003 - Okt. 2004
Rechtswissenschaften
Universität des Saarlandes
1 Jahr und 1 Monat, Sep. 2000 - Sep. 2001
High School & Academy of the Arts
Fullerton Union High School
8 Jahre und 1 Monat, Sep. 1995 - Sep. 2003
Abitur
Burgau-Gymnasium Düren
Sprachen
Deutsch
Muttersprache
Englisch
Muttersprache
Spanisch
Grundlagen
Französisch
Fließend
Italienisch
Gut