Claudia Goffloo
Angestellt, AML Risk Analyst, Compliance & Financial Crime DACH, Lowell Financial Services GmbH
Essen, Deutschland
Werdegang
Berufserfahrung von Claudia Goffloo
Bis heute 6 Jahre und 6 Monate, seit Dez. 2017
AML Risk Analyst, Compliance & Financial Crime DACH
Lowell Financial Services GmbH
Durchführung einer Geldwäsche und Compliance Risikoanalyse; Identifikation, Analyse und Bewertung von Geldwäscherisiken; Erstellung von Richtlinien und Arbeitsanweisungen zur Verhinderung von Geldwäsche u. Terrorismusfinanzierung und für den Bereich Compliance, Weiterentwicklung von Geldwäschepräventionsprozessen, Durchführung von Third Party Know-Your-Customer sowie Compliance Due Diligence, inkl. Risikobewertung und Sanktion & Embargo Screening, Durchführung von Risk & Control Self Assessment
7 Jahre und 5 Monate, Aug. 2010 - Dez. 2017
Konzernrevisorin im Bereich Risk, Compliance, Data Protection & Audit DACH
GFKL Financial Services GmbH
Planung und Durchführung von risiko- und prozessorientierten Revisionsprüfungen, Weiterentwicklung von Prüfungsansätzen, Analyse und Beurteilung von Geschäftsprozessen u. Organisationsbereichen, Weiterentwicklung des IKS, Durchführung von Sonderprüfungen, Spezialisierung im Bereich Geldwäscheprüfung, Prüfung der Einhaltung geldwäscherechtlicher Pflichten, Angemessenheitsbeurteilung der getroffenen Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
7 Jahre und 6 Monate, Feb. 2003 - Juli 2010
Mitarbeiterin Konzernrevision
GFKL Financial Services AG
Planung und Durchführung von risiko- und prozessorientierten Revisionsprüfungen im Bereich Leasing/Kredit, Inkasso, Risikomanagement, Geldwäsche; Planung und Durchführung von Revisionsprüfungen, Sonderprüfungen (Portfolio- /Schadensanalyse), Fraud-Prüfungen, IKS-Prüfungen, Geschäftsprozesse, Prüfung der Maßnahmenumsetzung, Erstellung von Revisionsberichten, Entwicklung von Prüfungsprogrammen und risikoorientierten Prüfungsansätzen, Prüfungsplanung, Erstellung eines Revisionshandbuches
3 Jahre und 1 Monat, Feb. 2000 - Feb. 2003
Studentische Hilfskraft im Bereich Revision und Risikomanagement
GFKL Financial Services AG
Begleitung und organisatorische Unterstützung des Aufbaus einer Internen Revision, Spezialisierung im Bereich Risikomanagement: Erstellung eines Risikomanagementhandbuches, eines Risikoinventars und einer Risikomatrix, Erstellung eines Handbuches für die Interne Revision inklusive risikoorientiertem Prüfungsplan
1995 - 1999
Studentische Aushilfskraft
Klostermann GmbH
Sachbearbeitertätigkeiten im Bereich Einkauf, während der Semesterferien
1 Jahr und 4 Monate, Juni 1994 - Sep. 1995
Industriekauffrau im Bereich Einkauf
Klostermann GmbH, Lichtwerbeunternehmen, Wegeleitsysteme
Abwicklung von Reklamationen (deutsche, englisch) und Teilbereichen des Einkaufswesens, Rechnungsprüfung, Erstellung von Zahlungsübersichten, Abwicklung von Bestellungen SAP-Anwendung), Verwaltungs- und Sekretariatsarbeiten, Korrespondenz (deutsch und englisch)
2 Jahre und 10 Monate, Sep. 1991 - Juni 1994
Ausbildung zur Industriekauffrau
Klostermann GmbH
Ausbildung zur Industriekauffrau: Verkauf, Einkauf, Finanz- und Lohnbuchhaltung
Ausbildung von Claudia Goffloo
7 Jahre und 5 Monate, Okt. 1995 - Feb. 2003
Wirtschaftswissenschaft
Ruhr-Universität Bochum
Spezielle Volkswirtschaftslehre: Internationale Wirtschaftsbeziehungen und Finanzwissenschaft; Spezielle Betriebswirtschaftslehre: Internationale Unternehmensrechnung, Wahlfach: Unternehmensprüfung; Diplomarbeit: Die Ansatzregeln nach US-GAAP- eine Analyse der Zweckmäßigkeit für Informationsvermittlung und Ausschüttungsbemessung, Note gut, Abschlussnote befriedigend
Sprachen
Deutsch
Muttersprache
Englisch
Gut