Referent (m/w/d) Compliance mit Schwerpunkt Kontrollhandlungen

Referenznummer: 17066 - Einsatzort: Berlin - Unternehmen: LBBW - Funktionsbereich: Risikomanagement und Compliance - Vollzeit / Teilzeit: 100

Die LBBW zählt zu den führenden Banken Deutschlands und ist ein innovatives Unternehmenim Finanzsektor. Neben traditionellen Bankdienstleistungen beschäftigen wir uns mit den Bereichen Digitalisierung, Nachhaltigkeit und internationale Märkte. Wir bieten ein Umfeld, das persönliche und berufliche Entwicklung fördert. Mit über 10.000 Mitarbeitenden gestalten wir die Zukunft der Finanzwelt – Gemeinsam #NeuesSchaffen

Die OE 2163 Group Compliance - AML & Sanctions-High Risk beantwortet Anfragen in Bezug auf Geldwäscheprävention sowie Finanzsanktionen zu Kundenbeziehungen, die aufgrund der Gesetzeslage oder der institutsspezifischen Festlegungen einem erhöhten Risiko zuzuordnen sind und deswegen einer besonders intensiven Betreuung und Kontrolle bedürfen. Die Gruppe verantwortet die Votierung von Compliance-Anfragen im Kreditantragsprozess und die Votierung der Geldwäschebeauftragten bei Kunden mit stark erhöhten Risiken. Sie arbeitet im Projekt zur Umsetzung der EU-AMLR bezüglich der Identifikation von hohen Risiken, der Weiterentwicklung verstärkter Sorgfaltspflichten und damit zusammenhängender Kontrollen mit. Darüber hinaus unterstützt sie die Geldwäschebeauftragte bezüglich ihrer Aufgaben (z.B. Reporting, Schulungen, Kontrollen) in den Auslandsstandorten in Paris, Amsterdam und Toronto. Künftig wird die OE 2163 in enger Abstimmung mit der 1,5-Verteidigungslinie für die Konzeption und Durchführung von KYC-Kontrollen, mit einem Fokus auf Hochrisikokunden im Wealth Management & Private Banking, zuständig sein.

Aufgaben:

• Mitarbeit bei der Weiterentwicklung des Kontrollrahmens für Geldwäsche- und Sanktionsrisiken mit Fokus auf Hochrisikokunden in enger Zusammenarbeit mit anderen Facheinheiten im Bereich Group Compliance und in Abstimmung mit kundenbetreuenden Bereichen
• Mitarbeit bei der Weiterentwicklung des Risikoscorings mit Fokus auf Hochrisikokunden in enger Zusammenarbeit mit anderen Facheinheiten im Bereich Group Compliance
• Konzeption und inhaltliche Ausarbeitung von Kontrollhandlungen mit Fokus auf Hochrisikokunden in enger Abstimmung mit der 1,5-Verteidigungslinie
• Laufende Pflege und risikoorientierte Weiterentwicklung des Kontrollplans unter Berücksichtigung von Erkenntnissen aus der Risikoanalyse
• Planung und Durchführung unabhängiger Kontrollhandlungen mit Fokus auf Hochrisikokunden zur Umsetzung von gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken
• Selbstständige Bewertung der Angemessenheit von Maßnahmen zur Umsetzung gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Anforderungen zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken und Ableitung von Handlungsbedarfen
• Dokumentation und Abstimmung von Ergebnissen und Handlungsbedarfen aus Kontrollhandlungen innerhalb des Bereichs Group Compliance und mit den kundenbetreuenden Einheiten sowie Monitoring der Erledigung von Handlungsbedarfen
• Unterstützung der kundenbetreuenden Bereiche bei der Erledigung von Handlungsbedarfen (z.B. Weiterentwicklung von Prozessen, Schulungsmaßnahmen)
• Dokumentation und Entscheidungsvorbereitung für die Geldwäschebeauftragte zur Erstattung von Verdachtsmeldungen an Behörden
• Themenbezogener Ansprechpartner für Aufsichtsbehörden sowie interne und externe Prüfer
  

Profil:

• Abgeschlossenes Studium der Wirtschafts- oder Rechtswissenschaft; der Informatik, Finanz- oder Wirtschaftsmathematik oder vergleichbar
• Mehrjährige Berufs- und Projekterfahrung mit Bezug zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken; Profile mit Erfahrungen im Risikocontrolling, im Datenmanagement oder der IT kommen ebenfalls in Betracht
• Fundierte Kenntnisse der einschlägigen gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken
• Umfassende Kenntnisse zum Three Lines of Defense (3 LoD)-Konzept und zu internen Kontrollverfahren
• Erfahrung in der operativen Umsetzung von geldwäsche- und sanktionsrechtlichen Anforderungen und in der Planung und Durchführung von Kontrollhandlungen
• Ausgeprägte technische Affinität (Arbeit mit Daten und IT-Systemen; Erhebung und Analyse von Daten; OSPlus-Kenntnisse); vorteilhaft: Kenntnisse in Statistik, Programmierung und KI
• Teamfähigkeit und Bereitschaft zur kooperativen Teamarbeit
• Sicheres und verbindliches Auftreten, Durchsetzungsvermögen und sehr gute Kommunikationsfähigkeit
• Selbstständige, verbindliche und lösungsorientierte Arbeitsweise
• Gute Englischkenntnisse