Dr. Ulrich L. Göres

Informationen zum englischsprachigen LL.M Programm "European Legal Perspectives" finden Sie unter: https://elp-master.uni-koeln.de/

Referent im Rahmen des "Exzellenzprogramms für Aufsichtsräte" im Modul "Corporate Governance und Compliance für Finanzinstitute".

Der zweisemestrige Ausbildungsstudiengang wird von der Frankfurt School of Finance & Management in Frankfurt a.M. veranstaltet und soll eine einheitliche Ausbildung der Compliance Officer in Finanzinstituten und Corporates gewährleisten. Der Vortrag erfolgt zum Thema "Investmentbanking II".

Schwerpunkte: Bank- und Kapitalmarktrecht, Governance, Non-Financial Risk, Compliance, Bekämpfung von Finanzkriminalität, Geldwäschebekämpfung, Sanktionen & Embargoes, Kryptowährungen und ESG

zu Themen des Kapitalmarktrechts (u.a. Finanzanalysen, Meldepflichten, Umgang mit Interessenkonflikten, Rating-Agenturen), Zulässigkeit des Kontenabrufs, Entführung deutscher Staatsbürger im Ausland, Zulässigkeit des Zugriffs auf Mautdaten (Auflistung unter "Über mich")

Mit der Absicht, eine dauerhafte strategische Zusammenarbeit im Bereich der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu etablieren, wurde am 24.09.2019 die Einrichtung der Public Private Partnership -AFCA beschlossen. Mitglieder sind insbesondere die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU), verschiedene Aufsichts- und Strafverfolgungsbehörden sowie privatrechtlich organisierte Institutionen und Unternehmen des Finanz- und des Nichtfinanzsektors.

Konzernweite Zuständigkeit für die Bereiche 1) Anti-Money Laundering & Counter Terrorist Financing, 2) Sanctions & Embargos, 3) Anti-Fraud & Investigations und 4) Anti-Bribery & Anti-Corruption mit direkter Berichtslinie an den für Compliance, GRAD, AFC und Personal zuständigen Vorstand im Gesamtvorstand der Deutsche Bank AG. Die Verantwortung umfasst die konzernweite Führung von mehr als 500 Mitarbeitern.

In Zusammenarbeit mit der Frankfurt School of Finance & Management und der Erste School of Banking & Finance wurde das Certified Compliance Professional Program for Central and Eastern Europe (CEE) ins Leben gerufen, der im März 2012 gestartet ist. In fünf Modulen (Dauer je 1 Woche), die in Rumänien (Bukarest), Tschechische Republik (Prag), Kroatien (Zagreb), Ungarn (Budapest) und Oesterreich (Wien) stattfanden, wurden den Teilnehmern Soft Skills, Grundlagen und Spezialthemen von Compliance erlaeutert.

Konzernweite Zuständigkeit für die Bereiche Group Compliance (Anti-Money Laundering, Counter Terrorist Financing, Sanctions & Embargos), Securities Compliance und Financial Crime Prevention), Group Legal, Group Security (Physical and Travel Security, IT-Security, BCM und Datenschutz) und Group Reputational Risk mit direkter Berichtslinie an den Chief Risk Officer (CRO) im Gesamtvorstand. Die Verantwortung umfasst die konzernweite Führung von mehr als 700 Mitarbeitern.

Stellv. Compliance Beauftragter der Commerzbank AG, Compliance Beauftragter der Eurohypo AG sowie Compliance Verantwortlicher für die Geschäftsbereiche Investmentbanking (Corporates & Markets), Corporate Banking (Mittelstandsbank), Treasury und Intensive Care sowie für Central Compliance (Beteiligungsmeldewesen, Whistleblowing, Global Compliance Manual, Regelungen für Mitarbeitergeschäfte, Umgang mit Interessenkonflikten etc.).

Leiter des Integrationsprojekts Securities Compliance im Rahmen der Dresdner Bank Integration