Dr. Andreas Lipa

Audit im Bereich Financial Services Deutschland (Customer Billing, Disputes and Collection; Authorization & Capture; Batch Processing; Settlement / Funding; Consumer Customer Services), Audit im Bereich Merchant Solutions Polen (Governance; Compliance; Merchant Contracting, Set-up & Maintenance; Merchant Creditworthiness; Merchant Billing, Disputes, and Collections), Leitung mehrerer SOX-Audits im Bereich Finance für FD Entities in Deutschland, Griechenland, Großbritannien und Polen.

Audit nach Übernahme einer Transaktionsbank: Business, Strategie und Governance, Regulatorische Anforderungen und deren Umsetzung, Legal, Reputational and Operational Risk IT-Audit im Zusammenhang mit der Einführung eines neuen Kernbankensystems (Audit des Großprojektes Magellan) IT-Audit für Retail, Corporates,Financial Institutions und Treasury Payments und Deposits Systeme in Polen Audit für den Bereich Kreditauslagerungen der Postbank

Audit im Bereich Legal & Regulatory Compliance in Deutschland Audits im Bereich Legal & Regulatory Compliance in Polen Leitung eines internen Audits im Bereich Financial Services in Polen Durchführung eines internen IT-Audits für EMEA Data Center Durchführung eines SOX-Audits im Finance-Bereich für Entities in Deutschland, Grichenland und UK

- Analyse der rechtlichen, regulatorischen und vertraglichen Vorgaben - Unterstützung bei der Umsetzung der Vorgaben darunter: Prozessdokumentation und Vorbereitung des IT-Betriebs auf eine aufsichtsrechtliche Prüfung (MaRisk / Basel II)

Basel II – Einführung IRBA (Internal ratings-based approach) gemäß SolvV für die Geschäftsbereiche Spanien Retail und Deutschland Leasing Basel III – Meldewesen Kalkulation der Liquiditätskennzahlen LCR/NSFR

Durchführung eines internen Audits für das Produkt Prepaid-Karten nach dem Setup des Produktes in Deutschland, Großbritannien und Österreich

Durchführung eines internen Audits im Bereich Kreditkartengeschäft

Aufnahme und Optimierung von SOX relevanten Kontrollen in den Bereichen: Finance und Operations Einführung eines dezentralen Management Self-Assessment Prozesses in Europa

AML Compliance: Einführung eines Geldwäsche-Monitoringsystems im Bereich Retail Banking (Definition und Kalibrierung von Szenarien)

Beratung der Fachseite (Fachkoordinatoren der Top30 - Bankanwendungen) in Security-Themen im Zusammenhang mit der Einführung von SIEM (Security Information Event Management).

Durchführung einer Studie zur Auswahl eines Geldwäsche-Monitoringsystems im Asset Management Einführung eines Geldwäsche-Monitoringsystems im Bereich Asset Management gemäß KWG §25g (Fachliche Projektleitung) Migration eines Geldwäsche- und Embargo-Monitoringsystems im Retail Banking (Projektleitung und Lieferantensteuerung)

Überprüfung der Einhaltung von regulatorischen Anforderungen in den Bereichen MaRisk, KWG §24c – Abruf von Kontoinformationen, KWG §25 – Bundesbank-Meldevorschriften und Unterstützung des Managements bei der Implementierung der aus dem Audit resultierenden organisatorischen Änderungen

Ist-Analyse, Fachdesign (inkl. Auswahl von Marktdatenquellen) und fachliche Abnahme eines neuen Marktdaten- und Risikosystems für die Produktbereiche: Zinsen (inkl. ABS/MBS/CDS), Commodities, FX und Equities

Durchführung eines internen IT-Audits in den Bereichen: System Software und Network Management

Implementierung neuer Zahlungsverkehrsprodukte im Zusammenhang mit SEPA-Einführung

Durchführung eines internen SOX-Audits in den Bereichen: Asset Management, Accounting & Finance, Accounts Payable, Contract Administration, Portfolio Management, Operations und HR

Leitung und Durchführung diverser Financial- und IT- Audits

Durchführung eines internen Audits im Bereich Payments

Vorbereitung des Operatings auf eine SAS 70-II - Prüfung