Benjamin Hollenstein

HSLU Hochschule Luzern Gastdozent am DAS Compliance Management, zum Thema Politisch Exponierte Personen

Mitglied des CRO Switzerland & EMEA und des Global Compliance Head Management Committees. Verantwortlich für die Leitung, Koordination und Führung der Compliance- und Risikofunktionen in Europa Stellvertreter des Regional CRO Schweiz & EMEA Verantwortlich für die Koordination und Unterstützung der Aktivitäten der CRO Europe Einheit in strategischen Projekten im Zusammenhang mit dem Übergang der Region Europa zu einem neuen Betriebsmodell.

Head Compliance International (Uruguay, Panama, Brasilien, Bahamas, Niederlande, Luxemburg, Frankreich, Spanien und Österreich), verantwortlich für die Umsetzung der Compliance-Strategie der Bank in Lateinamerika und der Karibik sowie in der Region EMEA. Durchführung von lokalen Risikobewertungen und Sicherstellung einer effektiven Umsetzung der globalen Compliance-Standards. Unterstützung des Senior Managements bei der Aktives Management von operativen, regulatorischen und Reputationsrisiken.

Projektmanager, Koordination aller Compliance-Themen und Support des Global Head Compliance, einschließlich regelmäßiger Berichterstattung an die FINMA. Sicherstellung der Umsetzung aller Compliance-Anforderungen im Pershing-Betriebsmodell (neue Banking-Plattform der Bank für latein-amerikanische Kunden).

Beratung von Finanzinstituten in den Bereichen Compliance, Projektmanagement und Prozessmanagement

Leiter Global PEP Desk (Politisch exponierte Personen) auf Gruppenebene. Research, Analyse und globales Reporting direkt an die oberste Gruppenleitung der Credit Suisse. Etablierung eines globalen PEP- und Hochrisikoländer-Frameworks inklusive gruppenweit gültiger Policy, Risikobewertung und Verfahren. Compliance Officer in der Abteilung Anti-Geldwäsche und Anti-Terrorismus-Finanzierung. Verantwortlich für das Prozess- und Risikomanagement sowie die Produktentwicklung für den Online-Broker youtrade.

Gastdozent an der Hochschule für Wirtschaft, Zürich zum Thema Geldwäscherei Bekämpfung mit Schwerpunkt Politisch Exponierte Personen sowie Risikoländer.

Teilprojektleiter für Zahlungsverkehr und Reconciliation Entwicklung der Internet-Bank für Europa mit Hauptsitz in Luxemburg

Projektleitung bei der Einführung eines neuen Tools zur Zahlungsermittlung und einer Callcenter-Integration (SKA und SVB) Abteilungsleiter für das Call Center der Credit Suisse, Winterthur, zuständig für die Region Ostschweiz. Ermittlungsspezialist im Bereich der Zahlungsverkehrs- und Devisenermittlung, bei der Credit Suisse New York, NY U.S.A.