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Caroline Pohlmann

Angestellt, BRM: X-Border & Derivatives Trading Regulation, UBS Switzerland AG, Zürich
Zürich, Schweiz

Fähigkeiten und Kenntnisse

Corporate Governance
Fund distibution
Legal Representation foreign funds
FINMA approval foreign funds
How to get a FINMA license as Fund distributor and
UK Pension Funds
FIDLEG
PRIIP regulation
MIFID regulation
CISA
UCITS
AIFMD
EU Prospectus Regulation
Business Development
Finanzprodukt

Werdegang

Berufserfahrung von Caroline Pohlmann

  • Bis heute 1 Jahr und 5 Monate, seit Feb. 2024

    BRM: X-Border & Derivatives Trading Regulation

    UBS Switzerland AG, Zürich

  • 1 Jahr und 6 Monate, Sep. 2022 - Feb. 2024

    Head Investor Protection & Product Governance Operations

    Credit Suisse

  • 1 Jahr und 5 Monate, Sep. 2022 - Jan. 2024

    Head Investor Protection & Product Governance Operations (CH/ APAC)

    Credit Suisse

  • 1 Jahr und 1 Monat, Aug. 2021 - Aug. 2022

    Head Content Intelligence

    SIX Group

  • 7 Monate, Jan. 2021 - Juli 2021

    Senior Content Intelligence Manager - Fund data and Fund regulations

    SIX Group

  • 1 Jahr und 8 Monate, Mai 2019 - Dez. 2020

    Senior Content Manager - Fund data and Fund regulations

    SIX Group

    Implementation SIX Global Fund Strategy Implementation of national and international regulations

  • 2 Jahre und 9 Monate, Aug. 2016 - Apr. 2019

    Senior Consultant with focus on PRIIP, MIFID II, UCITS, AIFMD, FIDLEG, CISA

    SIX Group

  • Stellvertretende Teamleiterin Representative Services

    UBS Fund Management (Switzerland) AG

    Legal Representative Expert: Verantwortlich für dei Vertretung der ausl. kollektiver Kapitalanlagen gegenüber dem Anleger und FINMA Sicherstellung der gesetzlichen Melde-, Publikations- und Informationspflichten Monitoringfunktion Verantwortlich für Vertriebs-/ Vertreter-/ Zahlstellenverträge Vertriebsträgerprüfungen

  • Corporate Governance Officer

    UBS Fund Management (Switzerland) AG

    Wahrnehmung der Mitgliedschafts- und Gläubigerrechte Fondsvertretung Fondsvertrieb

  • Fachspezialistin

    eidgenössische Finanzmarktaufsicht (vormals Eidg. Bankenkommission)

    Behandlung von Gesuchen um Zulassung von in- und ausländischen kollektiven Kapitalanlagen (Anlagefonds, SICAV, Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen, usw.) sowie Gesuche um Zulassung von Fondsleitungen, Vertretern aus-ländischer kollektiver Kapitalanlagen, Depotbanken, usw.

  • Prüfungsassistentin

    PricewaterhouseCoopers AG

    Abteilung Bankenrevision – Bereich: „Investment Management and Real Estate“ Prüfung von Anlagefonds und Fondsleitung

  • Product Development

    UBS Global Asset Management

  • Prokuristin

    Union Investment (Schweiz )AG

    Representative für ausländische kollektive Kapitalanlagen, die in der Schweiz und in Liechtenstein zum öffentlichen Vertrieb zugelassen sind.

  • Director, Regulatory & Legal Services ACOLIN Fund Services AG

    ACOLIN Fund Services AG

    Vertretung ausländischer kollektiver Kapitalanlagen gegenüber FINMA und Anleger

Ausbildung von Caroline Pohlmann

  • 5 Jahre und 11 Monate, Okt. 1999 - Aug. 2005

    Volkswirtschaft

    FH- Schmalkalden

    - spezielle Wirtschaftstheorie - öffentliche Wirtschaft - Controlling - internationale Wirtschaftsbeziehungen

  • 3 Jahre und 10 Monate, Okt. 1995 - Juli 1999

    Verhaltenswissenschaften

    Friedrich-Schiller-Universität Jena

    1.Hauptfach: Soziologie 1.Nebenfach: Politikwissenschaft 2. Nebenfach: Psychologie

Sprachen

  • Deutsch

    Muttersprache

  • Englisch

    Fließend

  • Französisch

    Grundlagen

  • Russisch

    Grundlagen

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