Dr. David Aliaga

-Durchführung umfassender KYC- und AML-Prüfungen (CDD & EDD) nach GwG und EU-Sanktionsrecht. -Screening von Kunden (Sanktionslisten, PEP, Embargos, Adverse Media) inkl. Risikoanalyse. -Pflege, Analyse und Dokumentation risikorelevanter Daten in Salesforce und SAP. -Sicherstellung der Datenqualität in internationalen Compliance-Datenbanken. -Direkte Kommunikation mit Kunden zur Klärung von AML-/KYC-Sachverhalten. -Mitarbeit bei regulatorischen Prüfungen, u. a. im Rahmen von staatlichen Förderprogrammen.

-Strukturierte Erfassung, Verarbeitung und Validierung sensibler Daten als Grundlage für risikobehaftete Kunden- und Geschäftsentscheidungen. -Qualitätssicherung von Dokumenten und Datenbeständen zur Unterstützung von Compliance-konformen Geschäftsprozessen. -Unterstützung bei der Dokumentation und Nachverfolgung interner Vorgänge gemäß interner Kontrollrichtlinien. -Termin- und Prozesskoordination in einem regulierten Umfeld mit Fokus auf Zuverlässigkeit, Dokumentation und Datenintegrität.

-Pflege und Aktualisierung des CRM-Systems zur Sicherstellung sauberer, nachvollziehbarer und Compliance-konformer Kundendaten. -Erste Risikoanalyse von Kundenanfragen sowie Identifikation potenzieller Unstimmigkeiten (Adressen, Unternehmensdaten, Identifikationsunterlagen). -Bearbeitung von Beschwerden unter besonderer Beachtung regulatorischer Vorgaben zur Dokumentationspflicht. -Koordinierung des Versand- und Dokumentenmanagements gemäß internen Qualitäts- und Compliance-Standards.

-Überwachung und Analyse von Kundenbeziehungen in regulierten Branchen (Gesundheitssektor). -Weiterleitung und Dokumentation von Mängelanzeigen unter Berücksichtigung regulatorischer Anforderungen. -Durchführung strukturierter Kundenanalysen inkl. Identitäts-, Unternehmens- und Dokumentenprüfung. -Sicherstellung der Einhaltung interner Compliance-Richtlinien im Rahmen des Vertriebsprozesses.

-Pflege und Aktualisierung des CRM-Systems zur Minimierung operativer Risiken und Fehlerquellen. -Erfassung und Analyse von Kunden- und Geschäftsdaten zur Identifikation potenzieller Risiken. -Dokumentation von Beschwerden und relevanten Informationen gemäß internen Vorgaben. -Erstellung von Auswertungen und Reports via Excel zur Unterstützung von Risiko- und Compliance-Entscheidungen.