Jens Uwe Werner

Compliance-Verantwortung für 383 dem Haftungsdach angeschlossene Finanzunternehmen mit ca. 500 als Anlageberater oder Mitarbeiter der NFS tätigen Personen und insgesamt ca. 9 Mrd. EUR Anlagevermögen under Advise (Stand Ende 2019).

Laufende Novellierungen des GWG im Unternehmen organisatorisch etablieren, Schulungen der Mitarbeiter und Vertriebspartner, Bearbeitung der Anfragen.

Aufbau des Geschäftsbetriebes, später speziell der Abteilungen „Auftragsabwicklung“ und „Provisionsabrechnung“. Das Unternehmen wurde ursprünglich als „Fondssupermarkt“ gegründet und fungiert heute als Maklerpool für Investmentprodukte, Versicherungen und Finanzierungen und weitere als Tochtergesellschaften angegliederte Geschäftsbereiche.

Beratung bei der laufenden Anpassung von Technik und Organisation an die aktuellen Rechtsgrundlagen sowie bei Sonder-Projekten.

Mit Umsetzung der MiFID I wurde die Besetzung eines Compliance Beauftragten zur Pflicht für regulierte FDIs.

Die mit einem Kollegen gegründete Firma hatte zum Geschäftszweck, aus einem Google Suchmaschinen optimierten Homepagenetzwerk Kunden und Interessenten zu gewinnen. Zielgruppe waren in den ersten Jahren B2C Interessenten aus den Bereichen Kredite , Girokonten und Investment. Später wurde das Projekt in die B2B Kundengewinnung umgewidmet und für die Makler bzw. vgV Werbung genutzt. Per 31.12.2011 wurde die Gesellschaft aufgelöst und das Projekt an die Netfonds Gruppe übergeben.

Konzeption eines Haftungsdaches für die Anbindung von „vertraglich gebundenen Vermittlern“ im Hinblick auf die Regulierungsbehörden und Durchführung des Erlaubnisantrags nach KWG §32 bei der Bundesbank und BaFin. Eine Compliance Richtlinie gehörte von der ersten Stunde zum Regelwerk des Unternehmens, lange bevor es 2007 aufsichtsrechtlich verankert wurde.

Die Einzelunternehmung bestand im Betrieb einer Homepage zur beratungsfreien Vermittlung von Beteiligungsanlagen aus dem Bereich geschlossenen Fonds und wurde 2006 in die Cashrechner Werner & Ballhorn GbR eingebracht.

Aus der Idee, gebrauchte Lichtwerbeanlagen in Gambia aufzuarbeiten und dort an die Tourismusbranche zu vertreiben, entstand ein gambianisches mittelständisches Unternehmen mit zeitweise 30 Arbeitnehmern. Das Unternehmen besteht heute noch und wird von meinem damaligen Geschäftspartner Mr. Pa Ceessay geführt. Durch einen milit. Putsch im Juli 1994 war die Grundlage für eine wirtschaftliche Existenz in Deutschland nicht mehr möglich, so dass ich die Geschäfte 1996 meinem damailgen Partner allein überließ.

Groß- und Einzelhandel für Schweiß- und Drucklufttechnik, einschließ-lich der damit verbundenen Serviceleistungen. Kunden waren vor allem Gewerbebetriebe, wie z. B. Kfz-Werkstätten und Schlossereien. Die Gesellschaft hatte, einschließlich der Gründer, bis zu 4 Mitarbeiter. Die Gründung des Unternehmens erfolgte parallel zur Berufsaus-bildung. Als Geschäftsführer war ich verantwortlich für die kauf-männische Administration sowie für den Verkauf, inklusive Beratung und Kundenservice.