Michael Zammert

Risikobasierte Gestaltung und Führung des Compliance Management Systems und Programms in EEGA/DACH Region, Regulatory Compliance und Advisory

Risikobasierte Compliance Überwachung der Organisation, Ermittlung der Compliance Risikoexposition (Risiko- und Gefährdungsanalysen), Ableitung entsprechender Risk Responses, Wirksamkeitsbewertung des CMS, Geldwäscheprävention und Anti-Fraud, Führung der Risikohandbücher, Outsourcing Controlling, Prüfung aller Materialien der externen Kommunikation, Code of Ethics Überwachung, Pflege des Weisungswesens, Führung des Compliance Berichtswesens, Planung und Durchführung von Mitarbeiterschulungen.

U.a. Erstellung eines risikobasierten „Compliance Monitoring Program“ (CMP), Durchführung von monatlichen Compliance Audits, Wahrnehmung der Funktion des Geldwäschebeauftragten für den deutschen Vertragsbestand, Erstellung der Geldwäschegefährdungsanalyse für das Alico Life Head Office in Dublin, Wahrnehmung des Compliance Berichtswesens, laufende Aktualisierung des internen Compliance-Richtlinienwerks, Unterstützung des Kundenservice bei der Beschwerdebearbeitung, Mitarbeiterschulungen

U.a. Geldwäschebeauftragter, Durchführung der Risikoanalyse zur Feststellung des Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisikos, Durchführung von weiteren Compliance Risikobewertungen und Erstellung darauf basierender „Action Plans“ zur Umsetzung compliance-spezifischer Maßnahmen, Wahrnehmung des internen Compliance Berichtswesens, Prüfung von Marketingmaterialien sowie von gesetzlichen Pflichtdokumentationen im Rahmen der Produktentwicklung

U.a. bereichsspezifische Entity Level Control Assessments nach SOX 404 in Abstimmung mit Fachbereichen, Code of Ethics Überwachung, Erstellung und Pflege von Compliance-Prozessbeschreibungen, Pflege der Restricted Lists, Prüfung von Materialien der internen und externen Kommunikation, Sicherstellung der IP-Compliance (marken- und domainrechtliche Angelegenheiten)

U.a. Entwicklung eines globalen Compliance Standards, Entwicklung eines „Code of Ethics“, Implementierung von Prozessen zur Überwachung der im „Code of Ethics“ niedergelegten Compliance Vorgaben, Überwachung der Einhaltung des „Code of Ethics“, Pflege der Restricted Lists, Auslegung der Handelsrestriktionen, Überprüfung von Materialien der internen und externen Kommunikation

U.a. rechtliche Betreuung von IT-Projekten mit Blick auf internet- und softwarerechtliche Fragestellungen, Entwurf und Überprüfung von Softwarelizenz-, Softwarepflege- und Softwarehinterlegungsverträgen, wettbewerbsrechtliche Überprüfung von Marketingmaterialien und Vertriebsaktionen, Bearbeitung von Vorgängen auf dem Gebiet der Anlageberatung und -haftung, rechtliche Betreuung des Call Centers, Wahrnehmung des nicht finanzbezogenen aufsichtsrechtlichen Meldewesens