Nico Kaspereit

- Planung der Remediation Aktivitäten anhand von regulatorischen Anforderungen - Kapazitätsplanung der operativen Teams - Monitoring und Reporting der Fortschritte in der Abarbeitung - enge Interaktion mit den Business Bereichen sowie Compliance Einheiten - Prozessverbesserungen und Lösungsfindung bei der Bearbeitung von Kundenakten

- Identifizierung von nichtfinanziellen Risiken durch Risk Assessments, Key Risk Indicators, Key Control Testing und Incident Management - Control Design und Implementierung - MI Reporting - Remote Supervision - Begleitung von internen und externen Audits - Analyse von neuen Compliance-Anforderungen im Rahmen von MaComp für Prozessabläufe

Projektarbeit

Sicherstellung des korrekten Reportings, Erstellung von Analysen für das Management, Reconciliation bei Differenzen, Support für das Front Office bei jeglichen Fragen zu Erträgen

Klärung aller Anfragen vom Front Office, Back Office und Kunden, Risikokontrolle für den Trader (offene Trades, Slates etc), Stammdatenklärung mit externen Dienstleistern (z.B. Bloomberg), Benachrichtigung des Handels über Corporate Action Events, Korrektur von Bloomberg Tickets

Analyse und Beschreibung der Prozesse im Rahmen des Outsourcings, Überwachung der ausgelagerten Prozesse, Ansprechpartner für den Vendor, Bearbeitung von nichtstandardisierten Prozessabläufen, Erstellung von Reports und Statistiken für Front Office und Management, Disposition der Konten

- Grundlagen des Risikomanagements - Methoden des Risikomanagements - Spezialgebiete des Risikomanagements - Transferarbeit (KÜNSTLICHE INTELLIGENZ – POTENZIALE FÜR DAS RISIKOMANAGEMENT)