Qiongyao Lu
Angestellt, Compliance Specialist, Bank of China Zweigniederlassung Frankfurt
Werdegang
Berufserfahrung von Qiongyao Lu
Bis heute 1 Jahr und 8 Monate, seit Feb. 2023
Compliance Specialist
Bank of China Zweigniederlassung Frankfurt
• Regulation Management: Ausarbeitung,Überprüfung und Umsetzung von internen Richtlinien, die den lokalen Vorschriften oder/und Anforderungen vom Head Office entsprechen • Umsetzung vom Compliance Kontrolle Plan in Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen sowie Gap Analyse • Durchführung der Compliance Schulung • Q&A zu Auditfragen • Compliance-Report • Bearbeitung von verdächtigen Transaktionen im System SironAML, Melden von Geldwäsche-Verdachtsfällen an FIU • Analysierung der KWG 24C Fehler-Meldung
6 Jahre und 7 Monate, Dez. 2012 - Juni 2019
Leiterin der Compliance- und Risikoabteilung
Ningbo Kingtong Financial Leasing Co., Ltd.
•Analyse und Bewertung der Compliance-Risiken •IKS: Festlegung, Umsetzung, Überwachung, Verbesserung des internen Kontrollsystems sowie des Risikowarnprogramms •Due Diligence Themen und KYC Prozess •Vertragsmanagement •Rechtsberatung •Durchführung von Schulungen zur Rechtskenntnissen •Geschäftsverhandlungen •Überprüfung von Bewerber*innen, Durchführung Interviews •Verfassen und Veröffentlichung von Newslettern auf der Website des Unternehmens und in Konzernpublikationen usw
7 Monate, Mai 2012 - Nov. 2012
Rechtsberaterin
Lisigroup Holdings Co., Ltd.
Vertragsmanagement; Rechtsberatung; Schulung zu Rechtskenntnissen; weitere Aufgaben.
1 Jahr und 3 Monate, Feb. 2011 - Apr. 2012
Rechtsanwältin
Zhejiang Inpro Law Firm
Feststellung von Urheberrechtsverletzungen; Untersuchung und Sammlung von Beweisen; notarielle Beglaubigung von Dokumenten; Verfassen von Dokumenten und Unterstützung des Anwalts bei der Verhandlung des Falles; Archivierung von Dokumenten usw.
Ausbildung von Qiongyao Lu
1 Jahr und 9 Monate, Apr. 2021 - Dez. 2022
Master of Laws: Deutsches Rechts
Universität Bonn
Grundstudium des BGB-AT und des deutschen Schuldrechts. Weitere Forschungen zum AktG, DCGK, IDW EPS 980 usw. Die Semesterarbeit handelte vom Vergütungsvotum der Hauptversammlung. Die Masterarbeit befasst sich mit Compliance-Zielen des Compliance-Management-Systems.
3 Jahre und 10 Monate, Sep. 2007 - Juni 2011
Bachelor of Laws
Nanjing Tech University
Erwerb von juristischen Grundkenntnissen mit einem vertieften Verständnis des Gesellschafts- und Vertragsrechts. Abschluss mit dem chinesischen juristischen Staatsexamen.
Sprachen
Chinesisch
Muttersprache
Deutsch c1
Fließend
Englisch
Gut