Rainer Porsch

WP-Compliance, MaRisk-Compliance, Beschwerdewesen, Umsetzung regulatorischer Anforderungen an das WP-Geschäft, Mitarbeiterschulungen für alle rechtlichen WP-Vorschriften (WpHG, WpDVerOV, MiFID II, MaAnzV, BaFin), Teilnahme an Fachtagungen und Arbeitskreisen, Überwachung der Einhaltung bestehender Anweisungen für die Anlageberatung und die Prozesse im WP-Geschäft, responsible person US-Quellensteuer

Erarbeitung von Handlungsempfehlungen gem. aktueller Marktsituation, Ansprechpartner für externe Geschäftspartner im WP-, Fonds- und Beteiligungsgeschäft, Mitglied Produktausschuss, Vertriebsbeauftragter und Anlageberater gem. MaAnzV, Informationsschnittstelle Markt, Beschaffung und Bereitstellung von Akquise- und Selektionsdaten, Spezialfälle und Sonderaufgaben im WP-Bereich, Begleitung von Kampagnen, Aktionen und Kundenveranstaltungen, Erarbeitung von kundenindividuellen Vermögensanalysen und -konzepten

Mitarbeit bei der Entwicklung kundengruppenspezifischer Strategien, Maßnahmenpläne und Vertriebsaktionen, Zusammenarbeit mit Service und Produktmanagement, Analyse, Datenaufbereitung und -auswertung des monatlichen Status- und Vertriebsreports

abschließende Bearbeitung von telefonischen und schriftlichen Reklamationen im WP- und im Zahlungsverkehrsgeschäft, Durchführung spezieller Wertpapieraufträge, Stellungnahmen im Ombuds-Schlichtungsverfahren, Teilnahme an div. Trainings-, Coaching- und Teamentwicklungsmaßnahmen

Hauptkasse, Springer Kassierer Wechselstuben, Sortengeschäft, Wechselstubenkontrolle, Auslandszahlungsverkehr