Kevin Brandt

• Arbeitgeber: HEP Kapitalverwaltung AG • Verantwortung für Compliance sowie AML (insbes. Prozesse, Richtlinien, Reports, Monitoring, Kontrollen) • Meldewesen (u.a. CRS, FATCA, Beschwerdemanagement) • Compliance Coordinator International gruppenweit (USA, Kanada, Japan, Polen)

• Deputy MLRO/ Stellvertretender Geldwäschebeauftragter (bei der HEP Kapitalverwaltung AG) • Mitwirkung bei gruppenweiten Compliance-Prozessen, -Richtlinien, -Reports, -Monitoring sowie -Kontrollen • Meldewesen (u.a. CRS, FATCA) • Compliance Coordinator International gruppenweit (USA, Kanada, Japan, Polen)

• Verfahrensverantwortlicher gem. § 24c KWG • Stellvertreter des Head of Compliance und Risikomanagement der UK Branch • Prozessverantwortung für Anfragen Dritter im Rahmen des KYC-Prozesses • Integration konzernweiter Prozesse, Risikoanalysen, Kontrolltätigkeiten und Handlungsempfehlungen • Regulatory Monitoring • Transaktions-, Kunden- und Geschäftsüberwachung • Begleitung interner und externer Prüfungen

• Weiterentwicklung und Optimierung der operativen Prozesse des AML-Management-Tools (KYC) • Verantwortung des kompletten Quality-Framework und der operativen SLAs sowie Optimierung der Abläufe • Fortlaufende Betreuung entsprechender Prozesse und Policies • Monitoring- und Controlling-Tätigkeiten bzgl. regulatorischen Anforderungen • Bereichsübergreifender Ansprechpartner • Durchführung von Schulungen (DE, EN)

• Stellvertretender Kernprozessverantwortlicher Customer Monitoring • Prüfung und Kontrolle der Einhaltung der Anforderungen • Ansprechpartner bei AFC-Themen (für die gesamte Bank) • Forensische Sonderuntersuchungen • Teilverantwortung bei Projekten (u.a. Implementierung Compliance-System, Strategisches Projekt der gesamten Bank) • Fortlaufende Betreuung entsprechender Prozesse und Policies • Durchführung von Schulungen (DE, EN)

- Prüfungsdurchführung der Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen - Beratung im Bereich Anti-Money Laundering und Counter Terrorist Financing (AML/CTF) - Know Your Customer (KYC) - Übernahme von Aufgaben der Internen Revision - Mandate: kleine Banken bis Großbanken

- Forensic Accounting Investigation - AML Remediation - AML Audit - Business Intelligence - Durchführung des Liquidationsprozesses einer Versicherung

• Koordination der Mittagspausenaufsicht • Vertretungslehrkraft

Finanzen und Versicherung mit dem Schwerpunkt Recht.