Ömer ARIKAN

• Risk matrisi hazırlanması • Tüm olası senaryoların değerlendirilmesi • Denetim manüellerinin hazırlanması • Çalışmalarımızı 5 ana başlıkta özetleyebiliriz; - Operasyon Denetimi Gerçekleştirilen faaliyetler genelinde belirlenen risk noktalarına ilişkin denetimler,  İş kolları faaliyetlerinin belirlenen risk unsurları çerçevesinde denetimi  Stok yönetimi denetimi - Finansal Denetim  Muhasebe kayıt ve raporlarının UFRS ve SOXA standartlarına uygunluğu  Kayıtların genel kabul görmüş m

• Kuruluş Aşaması Çalışmaları(01.06.2009 - 01.10.2009) - Yasal merciiler ile gerekli çalışmaların yürütülmesi - Görev tanım ve yetkilerinin belirlenerek organizasyonun yapısının oluşturulması - Tüm görev, yetkinlik ve süreçlere ilişkin prosedürlerin hazırlanması - Yeni otomasyon sisteminin kurulması ve entegrasyonu • Faaliyet İzni Sonrası Çalışmaları (01.10.2009 – 01.08.2010) - Finansbank ve NBG Grup ile entegrasyon faaliyetleri - Doküman yönetimi sistemi oluşturulması ve uygulanması - UFRS

Denetim çalışmaları yıllık denetim planı çerçevesinde 2 ana başlık altında gerçekleştirilen çalışmalar;  Operasyon ve IT Denetimi  Yurtiçi/yurtdışı müşteriler tarafından gerçekleştirilen işlemlerin denetimi  Kamu tarafından talep edilen incelemelere ilişkin sürecin ve ilişkilerin yönetimi  Şikayetlerin mevzuat ve prosedürler çerçevesinde incelenerek sonuçlandırılması  Şirketin ve acentelerinin işletim sistemlerinin denetimi  Olası zararları minimize etmek için kontrol noktalarının belirl

Şube, genel müdürlük birimleri ile iştiraklerinde denetim, inceleme ve soruşturma çalışmaları • Banka risk yönetimi modelinin kurulması (Olywer&Wymann) (Proje)