Sebastian Schmidt
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Fähigkeiten und Kenntnisse
Werdegang
Berufserfahrung von Sebastian Schmidt
- Bis heute 4 Jahre und 1 Monat, seit Juli 2021Commerzbank AG
Spezialist Investigations in Group Compliance, Global Special Reviews & Analysis
Durchführung unabhängiger, unternehmensinterner Sonderuntersuchungen bei Verdacht auf wirtschaftskriminelle Sachverhalte oder schwerwiegendem Fehlverhalten. Planung, Vor- und Nachbereitung sowie operative Durchführung von Sonderuntersuchungen und/oder die Steuerung der dafür beauftragten Dienstleister. Umgang mit Aufsichts- und Strafverfolgungsbehörden.
- 4 Jahre und 5 Monate, Feb. 2017 - Juni 2021Commerzbank AG
Gruppenleiter Compliance Reviews in Group Compliance, Global Markets Compliance
Steuerung von Mitarbeitern hinsichtlich risikoorientierter Überwachungshandlungen (Reviews) und Analysen in den Segmenten Firmenkunden und Privatkunden sowie verbundenen Unternehmensbereichen. Konzernweite Analyse bestehender Prozesse und Kontrollen hinsichtlich deren Angemessenheit und Wirksamkeit sowie Ableitung erforderlicher Maßnahmen. Mitwirkung bei der konzernweiten, strategischen aufbau- und ablauforganisatorischen Durchführung und Weiterentwicklung von Reviews.
- 1 Jahr und 3 Monate, Nov. 2015 - Jan. 2017Commerzbank AG
Compliance Analyst in Group Compliance, Securities Compliance
Konzeption und Durchführung risikoorientierter Überwachungshandlungen (Reviews) und Analysen zu Markets Compliance-bezogenen Themen in den Segmenten Firmenkunden und Privatkunden sowie verbundenen Unternehmensbereichen. Konzernweite Analyse bestehender Prozesse und Kontrollen hinsichtlich deren Angemessenheit und Wirksamkeit sowie Ableitung erforderlicher Maßnahmen. Begleitung der Geschäftsfelder hinsichtlich Umsetzung von Maßnahmen. Monitoring von Interessenkonflikten (Deal Clearing / Research Clearing).
- 4 Jahre und 1 Monat, Okt. 2011 - Okt. 2015Commerzbank AG
Revisor in Group Audit Private Customers, u.a. Senior Revisor / Prüfungsleiter
Unabhängige, risikoorientierte Überwachung von Aktivitäten und Prozessen im Konzern zur Optimierung der Ordnungsmäßigkeit, Sicherheit und Wirtschaftlichkeit. Beurteilung der Angemessenheit und Wirksamkeit des Risikomanagements und insbesondere des internen Kontrollsystems in Einklang mit regulatorischen Vorgaben und internationalen Audit-Standards. Eigenverantwortliche Erstellung von Prüfungsplänen und Durchführung von Prüfungen. Koordination und Steuerung von Prüfungsteams.
- 7 Jahre und 9 Monate, Jan. 2004 - Sep. 2011
Kundenberater im Segment Privatkunden, u.a. Senior Berater Private Banking
Commerzbank AG (seit 06/2010) / Dresdner Bank AG (bis 05/2010)
Betreuung eines Kundenportfolios mit intensiven Beratungsbedarf der gehobenen Privatkundschaft in allen Finanzangelegenheiten. Spezialisierung in der Anlageberatung von Privatkunden. Pflege und Ausbau bestehender Kundenverbindungen und Akquisition neuer Kunden. Eigenverantwortliches Handeln in Bezug auf die persönliche Ertrags- und Bestandsverantwortung.
Ausbildung von Sebastian Schmidt
- 1 Jahr, Okt. 2016 - Sep. 2017
Kapitalmarkt-Compliance
Frankfurt School of Finance & Management
- 4 Jahre und 4 Monate, März 2010 - Juni 2014
BWL Berufsintegriert
FH Mainz
- 1 Jahr und 2 Monate, Apr. 2008 - Mai 2009
Bankwirtschaft
Ludwig-Maximilians-Universität München
Institut für Kapitalmarkt und Finanzierung München, exklusiver Studiengang für die Dresdner Bank AG.
- 3 Jahre, Aug. 2004 - Juli 2007
Erwachsenen- und Weiterbildung
Abendgymnasium Frankfurt
- 2 Jahre und 7 Monate, Juli 2001 - Jan. 2004
Ausbildung
Dresdner Bank AG
Sprachen
Deutsch
Muttersprache
Englisch
Fließend
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