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Dirk Appel

Angestellt, Gruppenleiter Gruppe Monitoring, DZ BANK AG
Frankfurt am Main, Deutschland

Fähigkeiten und Kenntnisse

Wertpapier-Compliance
Hinweisgebersystem
Anti Money Laundering
MaRisk Compliance
Risikoanalysen
4. EU-Geldwäscherichtlinie
MaComp
MAR/MAD II
Single Officer
2. FiMaNoG
MiFID II
Jahrestätigkeitsbericht
WpHG
Risikokultur
Berichtswesen
Prüfung des Risikomanagements
Prüfungsbegleitung
Sanktionen

Werdegang

Berufserfahrung von Dirk Appel

  • Bis heute 2 Jahre und 2 Monate, seit Apr. 2023

    Gruppenleiter Gruppe Monitoring

    DZ BANK AG
  • 2 Jahre und 6 Monate, Okt. 2020 - März 2023

    Referent Compliance

    DZ BANK AG
  • 2 Jahre und 6 Monate, Apr. 2018 - Sep. 2020

    stv. Compliance-Beauftragter nach WpHG und MaRisk, Stv. Zentrale Stelle/GWB

    Sparkasse

    Stellvertretender Compliance-Beauftragter nach WpHG Stellvertretender Compliance-Beauftragter nach MaRisk Stellvertretender Beauftragter Zentrale Stelle/GWB

  • 4 Monate, Jan. 2018 - Apr. 2018

    Leiter Beauftragtenwesen

    Sparkasse

    Compliance-Beauftragter nach WpHG Beauftragter für den Schutz von Kundengeldern und Kundenfinanzinstrumenten (Single Officer) Compliance-Beauftragter nach MaRisk Beauftragter Zentrale Stelle/GWB

  • 1 Jahr und 1 Monat, Dez. 2016 - Dez. 2017

    stv. Compliance-Beauftragter nach WpHG und MaRisk, Stv. Zentrale Stelle/GWB

    Sparkasse

    Stellvertretender Compliance-Beauftragter nach WpHG Stellvertretender Compliance-Beauftragter nach MaRisk Stellvertretender Beauftragte Zentrale Stelle/GWB

Sprachen

  • Deutsch

    Muttersprache

  • Englisch

    Gut

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