Mag. Oscar Izquierdo Rojas

Einsatzort: ING Deutschland FCC - Retail Banking 2nd Line of Defense Vorgänge der 1st Line, bei denen verdächtige Transaktionen nicht plausibilisiert werden konnten (z.B. Bareinzahlungen, Durchlaufskonten, P2P-Gutschriften, (Online-)Glücksspiel, Kryptowährungen, Hochrisikoländer, etc.) und Bundesauskunftsersuche. Verdachtsmeldungen an die FIU (GoAML). Kundenanschreiben zur Nachfrage der Mittelherkunft von Gutschriften oder Bargeldern. Tagesgeschäft, sowie Projektarbeiten. KYC, TDD, EDD, PEP.

DZ Bank AG Abteilung: PABD - Dokumentationsmgmt. Sorgfaltspflichterfüllung aller Kunden in den diversen Risikoklassen. Recherche im Rahmen der Überwachung und Beschaffung der relevanten Unterlagen. Revisionssichere Datenpflege in allen relevanten Systemen. Abstimmung offener und außerbilanzieller Handelsgeschäfte (Derivate/Swaps/FX/Options/Collars/Bonds/Loans/Salden, Depots, WP, etc.). Umfassende Geschäftsbestätigungen/Jahresabschlüsse (Kredit und Sicherheiten) an Abschluss-, Wirtschaftsprüfer und Kunden.

Projektleiter des Compliance gesteuerten "Mismatch Linked Accounts"-Projekts im Back Office, um über 1000 Konten die nicht den AGB entsprachen, in einen AGB-konformen Zustand zu bringen: - Kontrolle der Kundenunterlagen, Zahlungen - Kundenbriefen gemäß dem 'Text-Generation-Process' erstellt - Austausch mit Compliance, Legal, Risk, Marketing, Customer Care, Back Office und Heads - Reporting an Head of BO mit der Erfolgsquote - Verdachtsmeldung bei Geldwäsche- und Betrugsverdacht (SUSPICIOUS ACTIVITY REPORT)

Einsatzort: Coöperatieve Rabobank U.A. / RaboDirect Deutschland Teamprojektarbeit als Compliance Officer, beim "Cash-Backer"-Projekt. Dabei haben sich Kunden die Cashback-Gelder mehrfach auf die Tagesgeldkonten bzw. Unterkonten auszahlen lassen. Betrugsverdachtsmeldungen zunächst an die BaFin und das Bundes- bzw. Landeskriminalamt, anschliessend an die FIU.

Finanzinstitut: equensWorldline GmbH Kontrolle und Durchführung von internationalen und nationalen Transaktionen und Retouren (SWIFT/SEPA). Hauptansprechpartner der Federal Reserve Bank of Atlanta bei Equens, zum Aufbau eines reibungslosen, neu aufgebauten Zahlungsverkehrsprozesses zueinander.

Einsatzort: Bank of America Merrill Lynch Präsentationsgestaltung für Analysten in den Bereichen Investment Banking, Real Estate, Corporate Finance und M&A für Takeovers, Mergers, Capital Increases, IPO's. Financial Calucation, Research und Analyse.