Ralph Weiß

Einsatz bei einem Vermögensverwalter für institutionelle Anleger: • Überwachung und Aktualisierung des AML-CTF-Handbuchs; • Konzeption und Umsetzung von AML-CTF-Prozessen; • Erstellung und Pflege des AML-KYC-Bogens zur Erfüllung allgemeiner Sorgfaltspflichten; • KYC- & KYB-Kontrollen der 2LoD; • Pflege des Wolfsberg-Questionnaires; • Erstellung der Risikoanalyse; • Erstellung und Aktualisierung des Kontrollkonzepts und -plans; • Teilnahme an Sitzungen der Financial Crime Steering Group des Konzerns.

Einsatz bei einem Vermögensverwalter für HNWI: - Überprüfung und Aktualisierung von internen Sicherungsmaßnahmen, AML/CTF_bezogener Dokumente, Risikoanalyse, - Überwachung und Steuerung interner Aktivitäten / Prozesse, - Implementierung der BaFin-AuA, - Ansprechpartner für Mitarbeiter, Prüfer, Aufsichts- und Strafverfolgungsbehörden, - Überwachung der Mitarbeiterschulungen sowie deren Zuverlässigkeitsprüfung, - Stichprobenprüfungen von Sicherungsmaßnahmen, - Unterstützung beim Kunden-Onboarding (KYC)

Einsatz bei einem ZAG-regulierten Institut im e-commerce Sektor: • Funktion des Geldwäschebeauftragten i.S.d. §§ 6, 7 GwG • Umsetzung und Unterstützung beim Aufbau des AML Infrastruktur Setups (AML capabilities and solutions) • Aufbau des (regulierten) Merchant Onboarding Processes • Aufbau des AFC Training und Awareness Programms • Umsetzung und Unterstützung beim Aufbau des AFC Monitorings & Reportings • Risikoanalyse • Unterstützung beim Aufbau der AFC sfO

Unterstützung des GwB / Zahlungsverkehrsdienstleister • FIU-Verdachtsmeldungen, Implementierung und Durchführung • Kontakt zu Strafverfolgungsbehörden • Analyse von Zahlungen • Analyse fraudulenter Netzwerke • Sanktionslisten Screening • Hochrisikoprüfungen • Erkennen von Straftatbeständen • Bearbeitung interner Verdachtsmeldungen • Durchführung von Kontrollen • Erstellung eines AML Quality Assurance Frameworks • Abweichungsanalyse GwG vs SFO • Prozessanalyse und -gestaltung, Flow Charts, Arbeitsanweisungen

Analyse von Förderanträgen einschließlich gemeldeter Zahlen und Dokumente; Beratung zur Anti-Fraud/Betrugsverdachtsprüfung; Aufarbeitung der Ergebnisse; Vorschlag von Entscheidungsalternativen

Sparringspartner der Innenrevision im Rahmen der Prüfung der Organisation von Wertpapierhandelsgeschäften

Entwicklung eines Projektes zur Stärkung der Governance für eine integrierte territoriale Entwicklung in Mitteleuropa mit 12 Konsortialpartnern aus 8 Ländern inklusive der Beantragung von Fördermitteln aus dem Interreg VI B Central Europe Programm der Europäischen Union.

Innenleiter. Zuständig für Compliance, Personal, Rechnungswesen, Regulierung, Steuern und allgemeine Organisation.

Baltisch-bretonische Fusion Cuisine und Delikatessen

Mitarbeiterschulungen zum Thema „Abwehr von Finanzkriminalität“ für eine internationale Großbank

• Niederlassungsleitung (gemeinsam mit zwei anderen ständigen Vertretern) • Compliance Officer und Geldwäschebeauftragter • Ansprechpartner für Innenrevision, Konzernrevision, externe Prüfer, Aufsichtsbehörden • Personalverwaltung • Rechts- und Steuerfragen • Rechnungswesen, Controlling • Middle Office • allgemeine Verwaltung • Vertretung der Niederlassung in konzerninternen, internationalen Gremien und Arbeitskreisen • Vertretung der Gesellschaft in Berufsverbänden

• Rechnungswesen, Rechts- und Steuerfragen • Controlling, Liquiditätssteuerung und Meldewesen • Lohnbuchhaltung • stellvertretender Compliance Officer und Geldwäschebeauftragter • Ansprechpartner für Innenrevision und Konzernrevision • Ansprechpartner für externe Prüfer und Aufsichtsbehörden