Yvonne Laufer

Steuerung und Durchführung unabhängiger, unternehmensinterner Sonderuntersuchungen bei Verdacht auf wirtschaftskriminelle Sachverhalte oder schwerwiegende Pflichtverstöße im Arbeitsverhältnis. Planung, Vor- und Nachbereitung sowie operative Durchführung von Sonderuntersuchungen und/oder die Steuerung der dafür beauftragten Dienstleister. Umgang mit Aufsichts- und Strafverfolgungsbehörden. Erstellung beweiskräftiger Dokumentation sowohl für gerichtliche als auch für außergerichtliche Auseinandersetzungen.

Planung, Koordination, Durchführung und Dokumentation von Compliance Reviews/AML & Sanctions in den inländischen und ausländischen Filialen und Tochtergesellschaften der Bank zur Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit des gesamthaften AML & Sanctions-Rahmenwerks. Aufbau und Weiterentwicklung der Einheit, Mitarbeiter und globalen schriftlich fixierten Ordnung. Beratung der inländischen und ausländischen Filialen und Tochtergesellschaften der Bank. Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden.

Umsetzung von Embargos/ Finanzsanktionen (EU/OFAC) im Konzern, Umsetzung der Global Sanctions Policy konzernweit, Weiterentwicklung und Umsetzung geschäftspoltischer Entscheidungen im Sanktionsumfeld, Betreuung der asiatischen Konzerneinheiten und der Bereiche Privat- und Geschäftskunden/ Wealth Management sowie weiterer Tochterunternehmen im Hinblick auf Sanktionsthemen, Durchführung von Desk Reviews und der Gefährdungsanalyse im Bereich Finanzsanktionen, Ansprechpartner für in- und externe Prüfer

Compliance Anti Financial Crime - Einsatz in der Filiale Hong Kong im Rahmen einer Enforcement Action der lokalen Aufsichtsbehörde

Umsetzung von Embargos und Finanzsanktionen (EU-Verordnungen/OFAC) im Konzern, Umsetzung der Global Sanctions Policy konzernweit, Betreuung aller asiatischen Konzerneinheiten sowie der Bereiche Retail Banking und Wealth Management im Inland im Hinblick auf Sanktionsthemen, Durchführung der Gefährdungsanalyse im Bereich Sanktionen, Betreuung und Weiterentwicklung des sanktionsbezogenen Richtlinien- und Anweisungswesens

Einsatz in der Filiale New York, Compliance Sanctions

Einsatz in der Filiale New York, Compliance Sanctions

Einsatz in der Filiale New York, Compliance Sanctions

Umsetzung gesetzlicher Auflagen zur Geldwäscheprävention u. der Vorschriften aus AWG, AWV, KWKG, EU-VOs, Dual-Use-VO, US-Sanktionen(OFAC), Anti-Boykott-Regelung + globalen Compliancevorgaben im Konzern / Erstellung + Pflege konzernweiter Standards zur Verhinderung von Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung / Betreuung in- und ausländischer Filialen + Töchter, fachliche Betreuung des Embargo-Prüftools, Beurteilung von unseriösen Finanztransaktionen (dokumentäres Auslandsgeschäft/AZV), Kommunikation m. Behörden

Analist im Bereich AML/CTF Investigations und Monitoring

Personal Administration