Kamala Voigtländer

Überprüfung und Bewertung der Arbeit des Compliance Beauftragten und Teams, um sicherzustellen, dass allen Praktiken den zentralen Compliance-Standards entsprechen. Durchführung periodischer Audits und Risikobewertungen der Compliance-Aktivitäten (der Verdachtsmeldungen, Agentenaudits, Auskunftsersuchen etc.), Unterstützung für kontinuierliche Verbesserungen. Sicherstellen, dass Compliance Team hinsichtlich Schulungen auf dem neuesten Stand ist und Veränderungen in Gesetzen und Vorschriften verfolgen.

Unterstützung des Geldwäschebeauftragten und des Compliance-Officers bei seinen Aufgaben. Vorbereitung von Geldwäscheverdachtsmeldungen und Abgabe solcher an die FIU. Beratung aller Geschäftseinheiten zu geldwäscherechtlichen Themen sowie interner Vorgaben. Operatives Management, Koordination und Überwachung des Compliance Teames, Zuteilung von Aufgaben. Bewertung und Aufarbeitung der Analysen für Transaktionen. Compliance-relevantes Monitoring von Geschäftsbeziehungen mit Kunden oder Vertragspartnern.

Bearbeitung behördlicher Auskunftsersuchen. Zuarbeit zu Verdachtsmeldungen. Überwachung der anwendbaren gesetzlichen, aufsichtsrechtlichen und betriebsinternen Vorschriften. Client Due Diligence. Mitarbeit bei Audits und AML-Risikoanalysen. Betrugsprävention. Compliance Schulungen für neue und bestehende Mitarbeiter.

Analyse und Risikokontrolle bei Geldtransfer. Prüfung und Sicherstellung der erforderlichen Dokumente für Transaktionen. Zusammenarbeit mit den Stores und Agenturen. Überwachung und Monitoring des täglichen Geschäftes. Telefonische Betreuung von Kunden, Agenturen und Mitarbeitern.

Klinische Psychologie, Rechtspsychologie