Leonard Aldenhoven

Leitung der internen Organisationseinheit für Kapitalmarkt-Compliance, Verbraucherschutz, interne Prozesse und Kontrollen und Datenschutz. Umsetzung entsprechender gesetzlicher, aufsichtsrechtlicher und HSBC-interner Vorgaben. Berichterstattung an die Geschäftsleitung, Risk Governance-Foren, interne Stakeholder sowie an das Chief Control Office EMEA. Begleitung von Wirtschafts- und Revisionsprüfungen. Fachliche und disziplinarische Führung von 6 Mitarbeiter*innen.

Abteilung: Private Banking Client Lifecycle Management Aufgaben: Kontrollwesen Know Your Customer, Initial and Ongoing Client Due Dilligence, Client Selection Management, Kontrollwesen Steuertransparenz, Begleitung interner und externer Prüfungen. Fachliche Leitung im Projekt zur Migration von Tätigkeiten der Abteilung an das HSBC GSC Krakau. Fachliche und disziplinarische Führung von 6 Mitarbeiter*innen.

Beratung und Überwachung des Private Bankings in Compliance-Themen als Delegated Risk Steward, Projektbegleitung (insb. MiFID II, Sustainable Finance), Teilnahme in Risk Management Meetings, Austausch mit der Geschäftsbereichsleitung und Key Stakeholdern des Private Banking, regelmäßiger Austausch mit Global Private Banking Compliance Durch Restrukturierung in 01/2021 ergänzende Financial Crime Compliance-Themen.

Temporary Secondment Abteilung: Global Private Banking Regulatory Compliance Aufgaben: Advisory aus dem globalen GPB Regulatory Compliance-Team heraus für GPB-Entitäten in den Regionen North America, Asia , MENA und Europe. Begleitung des Outsourcings globaler Freigaben von Marketingunterlagen an das Service Center Bangalore und Koordination mit den betroffenen GPB-Entitäten. Entwicklung eines Ansatzes zur Nutzung bestehender Financial MI zur Identifikation relevanter Trigger für Regulatory Compliance.

Compliance-Risikoassessments, Eigenverantwortliche Planung und Durchführung von Complianceprüfungen über alle Geschäftsbereiche, temporäres Secondment zur Durchführung eines RCMAT-Reviews bei HSBC Private Bank (Luxembourg) S.A.

Erstellung von Risk Assessments zur Identifikation inhärenter Risiken, mitigierender Kontrollen und deren Effektivität sowie des residualen Risikos aller nichtfinanziellen Risikodefinitionen des Geschärftsbereichs. Planung und Durchführung unabhängiger Kontroll-Monitorings und Reporting an die Bereichsleitung, Unterstützung des Local Compliance Officers bei der Durchführung von Compliance-Prüfungen innerhalb des Geschäftsbereichs. Hosting des Business Risk and Control Committees des Geschäftsbereichs.

Internes Kontrollwesen des Geschäftsbereichs Private Banking zu den Themen WpHG/MaComp, Geldwäsche- und Sanktionsumgehungsprävention, Business Continuity, Controlling

Aushilfe im Bereich Vertriebs- und Vertragsmanagement sowie Drittfondsverwaltung

Praktikant im Bereich Alternative Investments

Praktikant im Bereich Client Relationship und Alternative Investments

Praktikant im Bereich Key Account Management

Auszubildender, Beruf: Bankkaufmann

Kapitalmarktcompliance

Controlling, Finance, Investment Banking